Hugtakasafn þýðingamiðstöðvar utanríkisráðuneytisins
Hugtakasafn : Eitt hugtak
- ÍSLENSKA
- regluvarsla
- ENSKA
- compliance function
- Svið
- lagamál
- Dæmi
-
[is]
Jafnvel þótt þannig standi á að sami aðili annist áhættustýringu og regluvörslu þýðir það ekki endilega að óhæðishlutverki hvors starfs um sig sé stefnt í hættu. Vera má að ekki sé gætt meðalhófs gagnvart litlum fjárfestingafyrirtækjum með því að setja skilyrði um að aðilar, sem taka þátt í regluvörslu, sinni ekki einnig þeim þáttum sem þeir hafa eftirlit með og um að aðferðin við að ákvarða starfslaun þessara aðila skuli ekki vera líkleg til að skaða hlutlægni þeirra.
- [en] The fact that risk management and compliance functions are performed by the same person does not necessarily jeopardise the independent functioning of each function. The conditions that persons involved in the compliance function should not also be involved in the performance of the functions that they monitor, and that the method of determining the remuneration of such persons should not be likely to compromise their objectivity, may not be proportionate in the case of small investment firms.
- Rit
-
[is]
Tilskipun framkvæmdastjórnarinnar 2006/73/EB frá 10. ágúst 2006 um framkvæmd tilskipunar Evrópuþingsins og ráðsins 2004/39/EB að því er varðar skipulagskröfur og rekstrarskilyrði fjárfestingarfyrirtækja og hugtök sem skilgreind eru að því er varðar þá tilskipun
- [en] Commission Directive 2006/73/EC of 10 August 2006 implementing Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive
- Skjal nr.
- 32006L0073
- Orðflokkur
- no.
- Kyn
- kvk.
Takk fyrir
Ábendingin verður notuð til að bæta gæði þjónustu og upplýsinga á vef Stjórnarráðsins. Hikaðu ekki við að hafa samband ef þig vantar aðstoð.